nscc

Tập đoàn thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia là một cơ quan liên bang điều chỉnh cổ phiếu và cổ phiếu. Nó được điều chỉnh bởi Đạo luật Sarbanes-Oxley năm 2020, một phần của đạo luật cải cách tài chính Dodd-Frank. Nó có ba chức năng chính: nó bảo vệ công chúng khỏi gian lận, nó bảo đảm niềm tin của người tiêu dùng và giúp bảo vệ các nhà đầu tư.

Một số người nghi ngờ về mục đích của Tổng công ty thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia, nhưng mục tiêu của nó là đảm bảo các sàn giao dịch chứng khoán hoạt động với độ chính xác, bảo mật, công bằng và độ tin cậy theo quy định. Đây là lý do tại sao các sàn giao dịch chứng khoán như Nasdaq, NYSE, NYSE Arca và OTC thị trường-Fortune chia sẻ thông tin với tập đoàn.

Là một phần của nhiệm vụ của mình, tập đoàn cũng có nghĩa vụ bảo đảm sự giàu có của cổ đông bằng cách bảo vệ các quỹ công cộng. Vai trò của nó cũng là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách bảo vệ sự toàn vẹn của thị trường.

NCSS: Tập đoàn yêu cầu các công ty phải có tài khoản với nó. Điều này là để duy trì hồ sơ của tất cả các chứng khoán được giao dịch thông qua các sàn giao dịch. Nếu có một sàn giao dịch không có chương trình cung cấp quyền truy cập công khai vào hồ sơ của tất cả các giao dịch chứng khoán, công ty sẽ xử lý vấn đề trước Hội đồng quản trị và xác định có tiếp tục hoạt động của sàn hay không.

Tổng công ty thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia đã thành lập một trung tâm giải quyết tranh chấp và trọng tài có thể liên lạc qua điện thoại, fax, email hoặc thư. Đây cũng là cách các cổ đông có thể đưa ra bất kỳ loại yêu cầu nào đối với một công ty.

Nếu một công ty muốn được miễn trừ trao đổi, họ phải gửi yêu cầu cho Tổng công ty thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia. Nếu yêu cầu của họ được chấp nhận, công ty có thể cấp miễn trừ này hàng năm.

Các nhà môi giới cũng có thể yêu cầu được miễn khỏi trao đổi. Chủ tịch của công ty môi giới nên gửi yêu cầu cho tập đoàn trong vòng hai tháng sau khi được ủy quyền để làm kinh doanh như một nhà môi giới.

Nếu một nhà môi giới không được miễn trừ trao đổi, Tổng công ty thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia có thể sử dụng một trong các phương pháp sau đây để buộc họ tuân thủ các quy tắc và quy định: tăng phí; việc thu hồi điều lệ của họ; thu giữ tài sản; hoặc đơn khiếu nại chống lại họ với Văn phòng giám sát tiết kiệm. Tổng công ty thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia cũng có thời gian ân hạn ba năm. Họ vẫn có thể kháng cáo quyết định của Hội đồng quản trị sau khi hết thời hạn ba năm.

Thêm thông tin trên trang web FIBO Group